Innhold

Kravene til etterlevelse i finanssektoren er i stadig utvikling og det stilles krav både til organisering, faglig kompetanse, kontroller, dokumentasjon og rapportering.Kravene skal ivaretas i virksomheter med klare kommersielle mål. Noen ganger trekker mål og spilleregler i samme retning og regeletterlevelse blir ansett som et gode. Noen ganger gjør de ikke det. I slike situasjoner er det nyttig å ha god forståelse for rollen og praktiske verktøy.Målet med nettverket er å skape en arena der compliance-medarbeidere, ledere og andre som er involvert i regelverksetterlevelse, kan samles for å få faglig påfyll, dele erfaringer og diskutere felles utfordringer. Vi ønsker at nettverket skal ha praktisk tilnærming og verdi, og at medlemmene skal være med å påvirke innhold og gjennomføring.

Eksempler på mulige temaer vi kan ta for oss i nettverket:  

• AI i compliance – fra policy til praksis.
  Bruk av AI i kontrollfunksjonen, DPIA, leverandørkrav og typiske fallgruver. Etablering av et AI rammeverk.
  
  
• IKT – rammeverk og implementering av DORA i praksis.
  Hva forventer tilsynet? Minimumskrav, kontrollnivå, og hvordan sikre reell effekt (her er det en rekke aktuelle temaer vi kan ta inn – for eksempel svindel, klager, hendelser)
  
  
• Effektiv internkontroll – hva er “godt nok”?
  Praktisk kontrollarbeid, automatisering, og grenseflater mot 1st og 2nd line. Internkontroll, risk management og compliance. Hvordan få det til å henge sammen?
  
  
• Compliance vs risikostyring – hvem gjør hva?
  Klare rolleavklaringer, samspill og hvordan unngå dobbeltarbeid og hull.
  
  
• Årlig complianceprogram – fra risiko til plan.
  Hvordan bygge et risikobasert, relevant og gjennomførbart program for både store og små virksomheter? Hvordan sikre at complianceprogrammet er strategisk og forankret? Ulike tilnærminger, risikoappetitt og rapportering. GRC-verktøy i praksis.
  
  
• Styre- og ledelsesrapportering som faktisk brukes.
  Hvordan gjøre compliance-rapportering beslutningsrelevant og ikke bare “pliktløp”? Hva er en god compliancerapport?

   

• Tilsynsprosesser og oppfølging av funn.
  Hvordan håndtere tilsyn, svare effektivt, og jobbe strukturert med tiltak og omdømmerisiko. (Gjerne case-basert + erfaringer fra deltakere / ekstern)
• “State of compliance” – hva sier tilsynsrapportene nå?Oppsummering av de viktigste funnene innen governance og compliance – og hva vi bør gjøre annerledes.

    

• Utkontraktering og tredjepartsrisiko (inkl. AI-krav).
  Praktisk styring av leverandører, regulatoriske krav (DORA, GDPR, AI Act), og hva som faktisk forventes.
  
  
• Compliance-kultur og interessekonflikter i praksis.
  Hvordan håndtere reelle dilemmaer, gråsoner og press fra forretningen. Balansen mellom rådgiver og kontrollfunksjon.

Nettverket tar alltid utgangspunkt i deltakernes egne, aktuelle problemstillinger og perspektiver.  Fra dag én vil du dermed oppleve at dine egne innholdsønsker og spørsmål blir  tatt på alvor og fokusert på, og at emnene vil være dagsaktuelle og relevante.
 

Målgruppe

Dette er et nettverk for deg som engasjerer deg i regleverketterlevelse, og ønske om å lykkes med effektivt å omsette regulatoriske krav til praktisk gjennomføring. Om du arbeider operativt med regelverksetterlevelse i finansbransjen, uavhengig av nivå, så er dette nettverket for deg.Nettverket er ment både for medarbeidere i uavhengige kontrollfunksjoner, men også for internadvokater, medarbeidere og ledere med ansvar for regelverksetterlevelse eller andre som jobber med regelverk, risiko og kontroll i finansforetak, verdipapirforetaket, forvaltere av verdipapirfond og forvaltere av alternative investeringsfond.